《湖南省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進企業(yè)上市的若干意見》(湘政辦發(fā)〔2019〕61號)(以下簡稱《意見》)通過省政府辦公廳出臺規(guī)范性文件，進一步加大對企業(yè)上市政策支持，推進我省企業(yè)境內(nèi)外上市融資，提高直接融資比重，降低融資成本，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
一、出臺《意見》的背景及意義是什么?
黨的十八大以來，習(xí)近平總書記對資本市場作出了一系列重要指示批示。習(xí)近平總書記在全國金融工作會議上強調(diào)，要把發(fā)展直接融資放在重要位置，形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到有效保護的多層次資本市場體系;在2018年中央經(jīng)濟工作會議上指出，資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的作用，要通過深化改革，打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。2018年11月5日，習(xí)近平總書記在出席首屆中國國際進口博覽會開幕式并發(fā)表主旨演講中宣布，將在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。習(xí)近平總書記的一系列指示批示精神為資本市場改革指明了方向，提供了根本遵循。
為了深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場改革發(fā)展的系列指示精神，近年來各省市紛紛出臺關(guān)于支持資本市場發(fā)展，特別是關(guān)于加快推進企業(yè)上市的政策文件。比如，浙江省政府出臺了《推進企業(yè)上市和并購重組“鳳凰行動”計劃》(浙政發(fā)〔2017〕40號);湖北省政府出臺《關(guān)于進一步推進企業(yè)上市工作的意見》(鄂政發(fā)〔2018〕17號);北京市人民政府辦公廳出臺了《關(guān)于進一步支持企業(yè)上市發(fā)展的意見》(京政辦發(fā)〔2018〕21號);江西、云南、廣西、貴州等地也出臺了相關(guān)政策。
近年來，在省委、省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我省企業(yè)上市工作扎實推進，取得較好成績。到目前為止，我省共有A股上市公司105家，上市公司數(shù)量居中部省份前列。從企業(yè)上市實際情況看，上市過程中往往涉及到歷史沿革確認、社保、環(huán)評、合規(guī)證明開具等多個事項辦理，涉及到多個部門，辦理周期長、難度大，加之企業(yè)改制、規(guī)范及中介機構(gòu)輔導(dǎo)費用較高，導(dǎo)致企業(yè)上市時間和資金成本相對較高，需要從省級層面出臺文件，對企業(yè)上市有關(guān)事項的辦理進行規(guī)范、優(yōu)化，簡化辦事流程，改進上市服務(wù)，加大政策扶持力度，幫助企業(yè)加快上市進程。此外，2010年，省政府出臺《關(guān)于進一步加快發(fā)展資本市場的若干意見》(湘政發(fā)〔2010〕1號)，對企業(yè)上市有關(guān)事項進行了規(guī)范和明確，有效促進了企業(yè)上市工作，但該文件目前已失效。因此，出臺新的關(guān)于加快推進企業(yè)上市的政策文件很有必要、正當其時。
二、《意見》的主要內(nèi)容是什么?
《意見》共分為15項具體內(nèi)容。
第一項：實施企業(yè)上市破零倍增計劃。提出到2025年，全省境內(nèi)外上市公司數(shù)量達到200家以上，暫無上市公司的市州實現(xiàn)零的突破等目標。
第二項：建立上市后備企業(yè)資源庫。明確省、市州以及經(jīng)濟基礎(chǔ)較好縣市區(qū)分別建立上市后備企業(yè)資源庫，省地方金融監(jiān)管局每年精選30家左右的重點上市后備企業(yè)予以重點關(guān)注和扶持。
第三項：推動企業(yè)股份制改造。明確相關(guān)部門及省區(qū)域性股權(quán)市場要支持和推動企業(yè)股份制改造。
第四項：加強對擬上市企業(yè)指導(dǎo)與支持。主要包括建立專家顧問團隊，加強對擬上市企業(yè)的調(diào)研指導(dǎo)，引導(dǎo)金融機構(gòu)為擬上市企業(yè)提供融資服務(wù)，幫助企業(yè)拓寬融資渠道。
第五項：建立企業(yè)上市有關(guān)事項辦理綠色通道。明確相關(guān)部門建立綠色通道，加快企業(yè)上市有關(guān)事項的辦理。
第六項：妥善解決企業(yè)上市歷史遺留問題。明確解決企業(yè)上市歷史遺留問題的方法、途徑等。
第七項：推動企業(yè)境內(nèi)上市。明確相關(guān)部門加大上市支持服務(wù)工作力度，幫助企業(yè)加快上市進程。
第八項：支持企業(yè)境外上市。主要是支持企業(yè)赴香港聯(lián)交所等境外主流資本市場上市融資。
第九項：引導(dǎo)上市公司做強做優(yōu)。支持上市公司通過再融資、并購重組等進一步發(fā)展壯大。
第十項：實施企業(yè)上市財政獎勵補助政策。明確省財政對企業(yè)境內(nèi)上市、上市公司注冊地遷址等方面的補助政策。
第十一項：落實企業(yè)上市相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。主要包括對企業(yè)上市稅收方面的優(yōu)惠與支持。
第十二項：完善企業(yè)上市工作機制。主要包括健全完善企業(yè)上市工作機制、發(fā)揮省企業(yè)上市工作聯(lián)席會議作用等。
第十三項：營造良好的企業(yè)上市環(huán)境。明確有關(guān)部門要為企業(yè)上市創(chuàng)造良好的政務(wù)服務(wù)環(huán)境，支持企業(yè)上市。
第十四項：發(fā)揮上市服務(wù)機構(gòu)作用。支持上市服務(wù)機構(gòu)發(fā)展，引導(dǎo)其為我省擬上市企業(yè)提供更加優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第十五項：加大企業(yè)上市宣傳培訓(xùn)力度。包括加強對領(lǐng)導(dǎo)干部及擬上市企業(yè)高管資本市場知識的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，做好輿情引導(dǎo)工作，形成鼓勵上市的良好氛圍等。
三、《意見》的亮點及特色有哪些?
1.明確提出上市破零倍增計劃?！兑庖姟诽岢銎髽I(yè)上市破零倍增計劃，到2025年，全省境內(nèi)外上市公司數(shù)量實現(xiàn)翻番，達到200家以上，暫無上市公司的市州實現(xiàn)零的突破等。從大的政策環(huán)境看，近年來，黨和國家高度重視資本市場建設(shè)發(fā)展，支持企業(yè)通過上市進行直接融資，特別是在上海證券交易所開設(shè)科創(chuàng)板，推行注冊制改革，國家政策環(huán)境有利于企業(yè)上市;從兄弟省市企業(yè)上市實際看，2018年以來，多個兄弟省份均提出了企業(yè)上市倍增計劃，比如云南省制定了企業(yè)上市三年倍增行動方案、湖北省提出通過5年時間實現(xiàn)上市公司數(shù)量倍增、江西省提出2020年上市公司數(shù)量在2017年的基礎(chǔ)上實現(xiàn)倍增等;從我省情況看，我省資產(chǎn)證券化率偏低，上市公司數(shù)量雖然走在中部省份前列，但與沿海發(fā)達地區(qū)省份相比，還有較大差距，還需進一步加大企業(yè)上市工作力度;從上市工作實際看，截止目前，我省境內(nèi)上市公司105家，證監(jiān)會及交易所已過會、在審及待申報企業(yè)11家，在湖南證監(jiān)局輔導(dǎo)備案企業(yè)19家，還有383家企業(yè)進入省上市后備企業(yè)資源庫，上市后備力量不斷發(fā)展壯大，初步具備破零倍增的基礎(chǔ)和條件。
2.加大對企業(yè)上市的財政資金補助力度?！兑庖姟穼⑵髽I(yè)上市財政補助政策修改為：“省財政對已在湖南證監(jiān)局輔導(dǎo)驗收的企業(yè)，給予200萬元補助資金，對科創(chuàng)板上市企業(yè)再獎勵100萬元。對收購省外在滬深交易所上市的公司控制權(quán)并將上市公司注冊地址遷至我省的企業(yè)，省財政給予200萬元的一次性補助資金?！迸c以往政策相比，《意見》加大了對企業(yè)上市的補助力度：一是加大了對科創(chuàng)板企業(yè)上市的補助力度，企業(yè)科創(chuàng)板上市可享受最高300萬元的補助資金。主要是因為，科創(chuàng)板是黨和國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場改革的重要舉措，其服務(wù)對象是符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)，為了促進我省高科技創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，支持企業(yè)利用資本市場融資，對科創(chuàng)板企業(yè)上市給予更大的補助力度。二是《意見》擴大補助資金發(fā)放范圍，即由原來只對境內(nèi)上市安排補助資金擴大修改為對境內(nèi)上市、收購上市公司并將注冊地遷往我省等均安排補助資金，有利于促進企業(yè)上市、并購重組等，幫助企業(yè)拓寬上市融資渠道。
3.制定一系列推動企業(yè)上市的措施?！兑庖姟诽岢鼋ㄔO(shè)省、市上市后備企業(yè)資源庫，省地方金融監(jiān)管局每年精選30家左右的重點上市后備企業(yè)予以高度關(guān)注、重點扶持;建立專家顧問團隊，加強對擬上市企業(yè)的調(diào)研指導(dǎo);引導(dǎo)各類金融機構(gòu)積極與上市后備企業(yè)開展業(yè)務(wù)合作，提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù);推進“資本市場縣域工程”，引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)市場加強改進服務(wù)，助力企業(yè)股份制改造;在湖南股權(quán)交易所設(shè)立“科技創(chuàng)新專板”，鼓勵省內(nèi)科技創(chuàng)新型企業(yè)申報科創(chuàng)板;發(fā)展改革、商務(wù)、金融監(jiān)管等部門支持企業(yè)辦理境外上市有關(guān)事項，推動企業(yè)境外上市等。這些措施必將有力地推動我省企業(yè)上市融資。
4.出臺一系列支持企業(yè)上市的政策?！兑庖姟诽岢鼋⑵髽I(yè)上市綠色通道，相關(guān)部門加快企業(yè)上市有關(guān)事項的辦理，支持企業(yè)及上市中介機構(gòu)辦理有關(guān)事項，自報送材料齊備之日起15個工作日內(nèi)予以辦結(jié)。相關(guān)部門應(yīng)當妥善處理涉及擬上市企業(yè)的行政處罰和知識產(chǎn)權(quán)、勞動、人事等糾紛處理，加強與企業(yè)的溝通，營造良好的上市環(huán)境。對企業(yè)改制上市過程中涉及的歷史遺留問題，有關(guān)部門應(yīng)及時給予指導(dǎo)與支持，出具相關(guān)證明文件，對法律法規(guī)及政策文件沒有明確規(guī)定的特殊問題，本著尊重歷史和解決問題的態(tài)度，采取“一企一策”的辦法，通過簽訂備忘錄、形成會議紀要等方式解決?！兑庖姟穼ζ髽I(yè)改制、資產(chǎn)重組等相關(guān)稅費繳納方面出臺了一系列優(yōu)惠政策，幫助企業(yè)降低上市成本。
5.加強對企業(yè)上市工作的領(lǐng)導(dǎo)?！兑庖姟诽岢?，充分發(fā)揮省企業(yè)上市工作聯(lián)席會議作用，研究企業(yè)上市工作，協(xié)調(diào)解決重大問題，加快推進企業(yè)上市進程;將企業(yè)上市工作納入績效考核體系;將企業(yè)上市、直接融資等內(nèi)容納入領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，開設(shè)專門課程，舉辦專題講座，進一步提升領(lǐng)導(dǎo)干部資本市場知識實際運用能力。
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